农行南平分行多措并举筑牢合规经营防线

今年以来，农行南平分行认真贯彻省分行案防合规工作部署，着力构建“113”的案防风控新体系，坚持以合规提质创优、内控等级提升为目标，强化教育引导，从严管控风险，完善合规机制，强化全面合规能力建设，牢牢守住了不发生案件和重大风险事件的底线。

聚焦“三讲”植理念，奏响合规教育“最强音”

农行南平分行把案防工作作为两级行党委中心工作和“一把手”工程，两级行一把手负总责，并将责任分解到各部室、各岗位和各员工，建立横向到边、纵向到底的工作网络。践行“合规从高层做起”，各支行行长面向辖内全体员工讲好“合规宣讲一堂课”，牵头开展“平安农行创建”“合规标杆建设年”“合规提质创优”活动，形成了良好的示范效应。

该行严格落实合规入行讲、上岗讲、任职讲、日常讲“四必讲”，推动合规入脑入心。扎实开展党纪学习教育，通过集中学习、研讨交流、线上自学等形式，组织全员深入学习《习近平关于严明党的纪律和规矩论述摘编》、新修订的《中国共产党纪律处分条例》及党内法规、规范性文件和重要政策以及行业《员工行为守则》等。通过条线业务专题培训、新员工入行培训、营业网点晨夕会、青年员工撰写合规心得、收集合规建议等形式，推动合规教育全面覆盖、全员参与。

今年该行召开全行案例警示教育大会2次，常态化在党委会、纪检会议、条线会议、各类培训上通报违规违纪违法等典型案例，内控、信贷、纪委等条线分层分类开展警示案例巡回宣讲，以案说法、以案明纪。上半年开展合规宣讲和警示教育43场、业务培训12场，累计参与员工2571人次。

严把“三关”强纠偏，织牢合规经营“防护网”

坚持问题导向，该行围绕信贷管理、员工异常行为、反洗钱、防范电信诈骗等重点领域，开展专项治理、非现场分析、风险排查、“回头看”深挖各类案件风险隐患，排查可疑线索143条，确认问题5个。完善整改工作“三项机制”，统筹整改内外部检查发现问题，重点整治监管处罚问题，系统时限内问题整改率保持100%。

对内，该行依托“双画像”系统筛选出高风险员工，抽调业务骨干开展现场核查；利用“三线一网格”平台掌握并处理员工异常行为预警信息。加强干部日常管理和监督，扎实做好交流轮岗和履职回避管理，上半年交流轮岗348人次，亲属回避36人次。对外，完善员工行为管理日常走访查询工作机制，上半年走访南平市纪委、南平市中级人民法院、南平市公安局、南平金融监管分局、延平区法院等11次，打通外部信息渠道。

提升责任追究力度，对于违规违纪人员毫不手软，对屡查屡犯问题人员一律从重加重处理，起到处分一起、警示一片的效果。提高责任追究温度，用好尽职免责制度规定，打消员工思想顾虑。同时，加强对被追责的人员的思想引导，疏导负面情绪，建立合规发展、创业担当的企业文化。

突出“三建”促提升，筑牢合规管理“防火墙”

该行因地制宜制定案防直通监测实施方案、合规宣讲活动方案、合规提质创优活动提升方案、合规提质创优活动推进图和工作成果清单等，厘清各单位职能分工，明确工作重点和要点。落实合规管理专题会议机制，市、县两级行按季召开案防工作例会，营业网点每月开展一次合规提示。对案件、重大风险事件、重大违规问题进行复盘，推动风险防控从“被动应对”向“主动防控”转变。

支行方面，落实内外部管理要求，合规经营类指标和风险管理类指标在综合绩效考核中高于400分，占比40%，强化案防合规正向激励；市分行部室方面，实行差异化考核，加入内控合规考核指标，主办部室考核占比高达80%，会办部室考核占比不低于20%，推动形成齐抓共管的良好局面。

坚持优中选优、严格把关、先进引领，该行辖内3家机构获评总行“合规标杆单位”称号、2家机构获评省行“平安农行”。选择8家营业网点开展案防直通监测，定期进行存量风险事项摸排、重点领域案件风险排查、“双画像”系统监测、合规文化宣讲、问卷调查、人员访谈，确保网点运营安全稳定。

（陈琦 宋骁寒）

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